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第一條 為了加強對證券投資基金管理公司的監(jiān)督管理，規(guī)范證券投資基金管理公司的行為，保護基金份額持有人及相關當事人的合法權益，根據(jù)《證券投資基金法》、《公司法》和其他有關法律、行政法規(guī)，制定本辦法。
第二條 本辦法所稱證券投資基金管理公司（以下簡稱基金管理公司），是指經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）批準，在中華人民共和國境內(nèi)設立，從事證券投資基金管理業(yè)務和中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)務的企業(yè)法人。
第三條 基金管理公司應當遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則，恪守誠信，審慎勤勉，忠實盡責，為基金份額持有人的利益管理和運用基金財產(chǎn)。
第四條 中國證監(jiān)會及其派出機構依照《證券投資基金法》、《公司法》等法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和審慎監(jiān)管原則，對基金管理公司及其業(yè)務活動實施監(jiān)督管理。
第五條 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會依據(jù)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和自律規(guī)則，對基金管理公司及其業(yè)務活動進行自律管理。
第六條 設立基金管理公司，應當具備下列條件：
（一）股東符合《證券投資基金法》和本辦法的規(guī)定；
（二）有符合《證券投資基金法》、《公司法》以及中國證監(jiān)會規(guī)定的章程；
（三）注冊資本不低于1億元人民幣，且股東必須以貨幣資金實繳，境外股東應當以可自由兌換貨幣出資；
（四）有符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的擬任高級管理人員以及從事研究、投資、估值、營銷等業(yè)務的人員，擬任高級管理人員、業(yè)務人員不少于15人，并應當取得基金從業(yè)資格；
（五）有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與業(yè)務有關的其他設施；
（六）設置了分工合理、職責清晰的組織機構和工作崗位；
（七）有符合中國證監(jiān)會規(guī)定的監(jiān)察稽核、風險控制等內(nèi)部監(jiān)控制度；
（八）經(jīng)國務院批準的中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
第七條 申請設立基金管理公司，出資或者持有股份占基金管理公司注冊資本的比例（以下簡稱持股比例）在5%以上的股東，應當具備下列條件：
（一）注冊資本、凈資產(chǎn)不低于1億元人民幣，資產(chǎn)質量良好；
（二）持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善；
（三）最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；
（四）沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為；
（五）沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構調查，或者正處于整改期間；
（六）具有良好的社會信譽，最近3年在金融監(jiān)管、稅務、工商等行政機關，以及自律管理、商業(yè)銀行等機構無不良記錄。
第八條 基金管理公司的主要股東是指持有基金管理公司股權比例最高且不低于25％的股東。
主要股東除應當符合本辦法第七條規(guī)定的條件外，還應當具備下列條件：
（一）從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理業(yè)務；
（二）注冊資本不低于3億元人民幣；
（三）具有較好的經(jīng)營業(yè)績，資產(chǎn)質量良好。
第九條 中外合資基金管理公司中，持股比例最高的境內(nèi)股東應當具備本辦法第八條規(guī)定的主要股東的條件，其他持股比例在5%以上的境內(nèi)股東應當具備本辦法第七條規(guī)定的條件。
中外合資基金管理公司的境外股東應當具備下列條件：
（一）為依其所在國家或者地區(qū)法律設立，合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗的金融機構，財務穩(wěn)健，資信良好，最近3年沒有受到監(jiān)管機構或者司法機關的處罰；
（二）所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機構已與中國證監(jiān)會或者中國證監(jiān)會認可的其他機構簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關系；
（三）實繳資本不少于3億元人民幣的等值可自由兌換貨幣；
（四）經(jīng)國務院批準的中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的投資機構比照適用前款規(guī)定。
第十條 基金管理公司股東的持股比例應當符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。中外合資基金管理公司外資持股比例或者擁有權益的比例，累計（包括直接持有和間接持有）不得超過我國證券業(yè)對外開放所做的承諾。
第十一條 一家機構或者受同一實際控制人控制的多家機構參股基金管理公司的數(shù)量不得超過2家，其中控股基金管理公司的數(shù)量不得超過1家。
第十二條 申請設立基金管理公司，申請人應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定報送設立申請材料。
主要股東應當組織、協(xié)調設立基金管理公司的相關事宜，對申請材料的真實性、完整性負主要責任。
第十三條 申請期間申請材料涉及的事項發(fā)生重大變化的，申請人應當自變化發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新材料；股東發(fā)生變動的，應當重新報送申請材料。
第十四條 中國證監(jiān)會依照《行政許可法》和《證券投資基金法》的規(guī)定，受理基金管理公司設立申請，并進行審查，做出決定。
第十五條 中國證監(jiān)會審查基金管理公司設立申請，可以采取下列方式：
（一）征求相關機構和部門關于股東條件等方面的意見；
（二）采取專家評審、核查等方式對申請材料的內(nèi)容進行審查；
（三）自受理之日起5個月內(nèi)現(xiàn)場檢查基金管理公司設立準備情況。
第十六條 中國證監(jiān)會批準設立基金管理公司的，申請人應當自收到批準文件之日起30日內(nèi)向工商行政管理機關辦理注冊登記手續(xù)；憑工商行政管理機關核發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》向中國證監(jiān)會領取《基金管理資格證書》。
中外合資基金管理公司還應當按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，申領《外商投資企業(yè)批準證書》，并開設外匯資本金賬戶。
基金管理公司應當自工商注冊登記手續(xù)辦理完畢之日起10日內(nèi)，在中國證監(jiān)會指定的報刊上將公司成立事項予以公告。
第十七條 基金管理公司變更下列重大事項，應當報中國證監(jiān)會批準：
（一）變更持股5%以上的股東；
（二）變更持股不足5%但對公司治理有重大影響的股東；
（三）變更股東的持股比例超過5%；
（四）修改公司章程重要條款；
（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他重大事項。
第十八條 基金管理公司變更股東、注冊資本、股東持股比例后，股東的條件、股東的持股比例、股東參股基金管理公司的數(shù)量、注冊資本等應當符合中國證監(jiān)會的規(guī)定。
第十九條 基金管理公司的股東處分其股權，應當遵守下列規(guī)定：
（一）股東轉讓股權應當誠實守信，遵守在認購、受讓股權時所做的承諾，不得損害基金份額持有人的合法權益；
（二）股東轉讓股權應當遵守《公司法》的規(guī)定，不得采取虛報轉讓價格等不正當手段損害其他股東的合法權益；
（三）股東與受讓方應當就轉讓期間的有關事宜明確約定，確保不損害基金管理公司和基金份額持有人的合法權益，股東及受讓方不得通過股權代持、股權托管、信托合同、秘密協(xié)議等形式處分其股權；
（四）相關的變更股東事項未經(jīng)中國證監(jiān)會批準并履行相關法律程序，轉讓方應當繼續(xù)履行股東義務，承擔相應責任，受讓方不得以任何形式行使股東權利；
（五）法律、行政法規(guī)和公司章程的其他規(guī)定。
第二十條 基金管理公司增加的注冊資本，股東必須以貨幣資金實繳。
第二十一條 基金管理公司變更重大事項，應當自董事會或者股東（大）會做出決議之日起60日內(nèi)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定提出變更申請；涉及股東股權轉讓的，基金管理公司未按照規(guī)定提出申請時，相關股東可以直接提出申請。
第二十二條 中國證監(jiān)會依照《行政許可法》和《證券投資基金法》的規(guī)定，受理基金管理公司變更重大事項的申請，并進行審查，做出決定。
第二十三條 中國證監(jiān)會可以采取約請相關人員談話、專家評審、核查等方式，審查基金管理公司變更重大事項的申請。
涉及變更基金管理公司主要股東、合計持股比例超過50%以上的股東，或者提名董事人數(shù)最多的股東的，中國證監(jiān)會比照本辦法關于基金管理公司設立的規(guī)定進行審查。
第二十四條 基金管理公司的重大變更事項涉及變更工商登記的，基金管理公司應當自收到批準文件之日起30日內(nèi)向工商行政管理機關辦理變更登記手續(xù)。
基金管理公司變更為中外合資的，還應當按照有關規(guī)定申領《外商投資企業(yè)批準證書》，并開設外匯資本金賬戶。
第二十五條 基金管理公司高級管理人員的選任或者改任，應當按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定辦理。